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위험관리체계

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컴플라이언스

Compliance 기능

상품개발 단계에서부터 펀드 해지까지 모든 단계에서 당사가 수행하는 행위가 관계법령, 감독규정, 상품 신탁계약서 그리고 투자설명서에 정하고 있는 범위 내에서 수행되도록 관계법령 및 감독규정의 변경 내용을 신속하게 임직원들에게 전파하고, 펀드의 운용이 투명하게 이루어 지도록 효율적인 내부통제시스템을 구축·유지·발전 시키는 데 있습니다.

Compliance Monitoring System 및 보고체계

Compliance Monitoring은 Daily System으로 이루어 지고 있습니다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(구,간접투자자산운용업법을 포함한 시행령,시행규칙 등), 금융투자업규정(간접투자자산운용업 감독규정을 포함), 투자신탁 신탁계약서 그리고 투자설명서에 정하고 있는 운용제한 사항을 모든 펀드가 잘 준수하고 있는 지 여부를 Monitoring을 한 후 위규사항이 발생하면 담당 펀드 매니저에게 통보하여 해소를 요구한 후 운용본부장 및 CEO에게도 보고하게 됩니다. 시정 요구 후 3일 이내에 위규사항이 해소되지 않은 경우에는 사유서를 제출토록 하고 사유서를 제출한 이후 3일 이내에도 시정되지 않은 경우에는 인사위원회에 징계를 의뢰하도록 되어 있습니다. 현재 운용 중인 FMS 시스템에서는 위규발생을 원천적으로 예방하기 위해 운용지시 전 사전 Compliance Checking이 가능하도록 개발되어 있습니다.

펀드매니저에 대한 내부통제 시스템

펀드매니저들의 Compliance의식 고취를 위한 내부 통제 제도로서 당사가 시행하고 있는 제도는 다음과 같습니다.

  • 매년 정기 Compliance교육 실시
  • 수시 Compliance교육 실시: 법령이나 감독규정 등 강행규정의 변경이 있을 경우에는 준법감시인이 수시로 집합 또는
    e-Mail 등으로 전달교육을 실시하고 있습니다.
  • 입사시 모든 임직원에 대하여 Compliance교육을 실시하고 내부통제기준 등의 준법서약서를 징구합니다.
  • 매 월말, 지난 한달 동안 임직원 개개인이 업무를 함에 있어서 윤리강령으로 정한 청렴, 성실, 공정한 업무처리를
    하였는지 여부에 대한 자기점검을 실시케 하고, 그 결과를 Personal Certificate로 제출토록 합니다.
  • 임직원의 외부활동 보고 의무화 등
  • 부서장들은 소관별 부서업무에 있어서 취약하거나 반드시 이행하여야 할 업무에 대한 Check List를 만들어 정기적으로 이를
    점검케 하고 그 결과를 Compliance Certification으로 제출토록 하고 있습니다.